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凯利安赫（Cailianhe）在9月30日报道（Gao Yanyun Reporter），他在第三季度末展示了另一种高压监管趋势。 On SEPTEMBER 30, Securities Regulatory Agencies Such as Anhui, Dary, Zhijiang, Shenzhen and Guangzhou disclosa to total of 11 ends, including five securities companies, including guorong securities, hengtai changcai septonsies, cicc fortans, yingda securities, bubsurities, Bubsurities, Cicc Barkurities, Gfsecurives and Cabe Curne, Cicccai Barkerage Barkurity，Ciccc Fortunity和Cicccuraves Burkurities。场地。其中，Yingda证券，他们的分支机构和人员获得了五项罚款。某些违法行为的罚款如下：CICC的财富：达里安帮派之路的价值观的分支是监督的，需要Q的措施TORS将在三个月内确定相关公司，并将受到监督，并成为业务部门的员工粉丝，以监督和发表监督和监督措施。 Hengtai Changcai：该公司被要求发出警告信。 Guorong Securities：该公司被要求发出警告信。 Yingda值：公司被命令纠正局势，Dongguan Dongcheng Securities分部收到了纠正情况的命令。雇员李比奥被带走来规范情况。 GF证券：公司收到了修改其措施的命令，并采取了YI XIN价值分析师进行监管咨询。遵守这些价值观的监督着重于代表客户的专业人士和财务管理的不适当评论，重点介绍了对Beautifulos和其他公司的监护人的“旅行测试”检查，并保证了几个地方的证券法规。它专注于导演的通常方法。今天的罚款证实了这一想法，并且全年都在继续加强严格的监督和责任感的语气。 Yingda值：连续收取五项罚款，并向总理助理经理罚款。 Yingda Securities是当今最大的罚款经纪公司，其中包括五项罚款，包括商业部，专业人士，当时的业务部负责人，经纪公司的高级管理职位和中央办公室的高级管理职位。深圳深卫证券监管局透露了这些罚款，并指出Yingda证券存在不足的问题，即不完整的员工和内部控制新媒体管理的问题。作为经纪业务的高级经理，Shi Lei负责先前违反EMPRESA的行为，即广东省证券监管办公室的罚款表明，Yingda Securities Dongguan Dongguan DongchenG业务部门有以下问题：首先，专业人士没有对投资行为进行监控，并且有关员工和其他通信设备的手机号码的信息报告尚未得到完全审查。其次，2024年跑步者的合规培训编号非常不足，而且商业部门的所有走廊都没有涵盖。第三，专业人士的新媒体帐户不在他们的位置，没有根据公司的系统进行相关的合规培训，也没有建立用于监视的机制，并且已经建立了与媒体相关的帐户的管理。在您在Yingda的Dongguan Dongcheng Dongcheng Securities逗留期间，Li Biao通过其汽车帐户发布了不适当的市场信息，从而造成了巨大的影响和副作用。广州证券法规不应确定李比亚是不适当的候选人E并担任与经纪人客户开发服务有关的职位，或者在决定监管措施后的两年内实际上没有执行先前的职位。作为业务部的首席执行官，负责管理上述问题。大量价值：分析师将错误的信息传播给微信组。广州证券监管局揭示了罚款。 GF证券一直在引起问题，因为将虚假信息传播给Wechate组的值的某些值表明它反映了公司专业人员的管理不足。作为值分析师，Yixin将错误的信息扩展到微信组。根据中国证券协会的公共信息，Yixin于2017年1月14日首次对其进行实践。实践机构包括Huayuan Securities，Tianfeng Securities和当前的GF值。注册类别包括股票走廊和投资咨询一般价值的商业价值（分析师）。在2024年3月20日在Yixin和GF证券实行，其当前注册状态是“正常的”。 CICC财富：业务部门的合规问题。 Gang Road Road De CICC价值的雇员Fan Xing遇到了为投资者提供投资建议的问题，参与与无作为证券投资顾问资格的资金销售有关的公司，或者参与与FOIT销售有关的公司没有获得专业评级。他并不严格遵守投资者的适用性管理义务。他夸大了广告和广告，以保护销售过程中的主要和利润。我们建议第三方执行客户帐户并代表客户管理金融服务。以前的商业部门不遵守专业投资确定的问题的管理责任RS也不会仔细审查投资者收入证书，因此，如果他们完成了投资者的专业程序，那么当投资者购买相应的产品并且不会迅速发现并处理投资者帐户中的投资者帐户中的异常交易时，客户信息就会保证报告报告。监管机构不完整，精确。 D Office Dieran的价值观指出，以前的行动反映出对专业人士的业务部门缺乏严格的控制，内部控制不完善，会引起巨大而隐藏的危害。 Hengtai Changcai：债券监护权罚款是勤奋的，不负责。由“ 23 Huaikong 01”，“ 23 Huaikong 02”和“ 23 Huaikong 03”流的确认管理，由“ 23 Huaikong 01”，“ 23 Huaikong”和“控制股东”流动。使用和收集的资金总数的60％。 Anhui Securities监管局说Hengtai ChanGCAI证券没有大力履行其职责，无法及时获得发射机资金的相关证书和陈述。同时，“在本债券期间，信托经理将继续监督并确认发行人筹集的资金是否与招股说明书协议一致。” Guorong Securities：罚款表明，在发行，订购和信托的债券的债券，订购和信托的债券的债券中，应对中央办公室的订购和监护权不足。 Zhijiang证券法规的权力说，Guorong的价值观应加强其对相关法律和法规的研究，有效地提高了他们严格遵守专业规范和法规的能力，并遵守其义务。我们将在收到决定之日起10个工作日内提交书面审查。是wOrth指出，上面提到的公司债券项目的强奸还罚款相关的会计师事务所和打磨持股。广东省证券监管局在同一天揭示的罚款表明，Yongu的会计师事务所和经过认证的公职会计师李·清楚，卢宗恩（Lu Zheng’an）已被带到警告信中。提供。法律代理人，总裁兼信息传播事务总监在桑丁控股公司（Sanding Holdings），丁·吉明（Ding Jimin）进行了监管咨询，并发出了桑德·控股（Sanding Holdings）发出警告信。 2025年：已经建立了监管证券监督的“伟大的一年”趋势。预计2025年对证券公司罚款将是重要的一年。根据Yidong统计数据，从9月30日的报告开始，监管机构从年初开始向证券发行259次以上的罚款，拥有87家股票公司，10家股票公司，有5个或更多的罚款和超过248个PEO负责违反规则的负责人。通常包括“尽职调查不是标准的”和“非标准化的内部控制之星”的主要违规行为，至少发生了23次。他们对他人的名字进行了价值交易，并进行了16次调查。“负责培训的人将非法买卖价值，”他说，超过11次。 “行政惩罚”（21）和“监管咨询”（17）（Coilanshe Gao Yanyun记者）
（编辑：田云菲）
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