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中国记者证券杂志于8月25日从该行业中获悉，中国证券协会最近审查了其自律措施的实施措施（评论草案）。这项措施以及特殊研究和国家和外国实践的出色结果是基于最初的实施措施，目前正在寻求对该行业的公众舆论。记者了解到，这项审查已从五个方面提高并提高了对自discipline测试的相关机制和工作程序的要求：中国证券协会内部业务部门的责任，自discipline测试程序以及自discipline的penaltalty工作标准。优化工商管理评论并审查责任即。 “实施措施”清楚地定义了中国证券协会，法律部，负责案件判决的专家委员会以及检查，调查，调查，惩罚，判决，判决和审查委员会委员会的责任和要求。其中，中国证券协会的业务管理部负责相关商业领域的自学检查，管理相关商业领域的案例调查，管理自读案件的案件，并采取了应用特殊程序的学科制裁诉讼。法律部门负责主动制定检查计划，协调与OFF -LINE投资者不同的OBS管理对象座谈者的检查和调查协调中国证券协会的管理与合作检查。自律罚款委员会负责纪律处分制裁审判，并审查所有案件。自由主义罚款委员会的办公室负责处理委员会的日常工作，以执行自治照惩罚的职能，例如接受纪律处分的监狱材料和组织测试以帮助验证。接受自我 – 学科审查的请求，并参见与审查请求相关的事实上的原因。组织自由行惩罚的受众，会议评论，审查会议等等。相关的程序处理和案例审查纪律处分的论文。根据文档的撰写和为纪律处分的案件发送案件的自我读书审查决定。 “实施措施”包括检查，检查，调整和检查。检查方法和INSP截面截止日期，重要的是要注意，“实施措施”将首次阐明自律检查的完整过程，并澄清自我检查，自我检查和检查的检查端，包括基于基于标准组织的标准组织基于标准组织的标准组织，基于标准组织，基于标准组织基于标准组织，它基于标准组织，基于标准组织。中国证券协会（与该行业有关的情况）在今年年初正式的年度检查计划，并按计划进行定期的自律检查。但是，如果在以下任何情况下出现以下任何情况下，假设它们是在CSI协会责任范围内的：在管理或每日自我研究中观察到的异常情况，这是一个伟大的出现必须立即做出响应，监管机构转移的立即响应或需要在临时检查中进行协作合作的相应情况。 CSI协会主任批准后可以开始测试。关于劳动调整，如果中国证券协会与中国证券监管机构，派遣机构和管理部门的其他相关部门进行联合检查，它将加强对现场的交流，协调和协调检查对象，检查结果，检查结果，监督和惩罚决策，法律成就，合作，合作，合作和合作。 ，信息交换。从检查程序的角度来看，自discipline测试可以在现场，站点外面或两者的组合。它主要意味着检查设备，发送检查通知检查OBJECTS，进入网站进行检查并验证检查的事实和随后的处理。实施方法清楚地定义了涵盖各种合规性和所需研究方法的特定自由行测试方法。具体来说，它包括：需要自我检查或提供解释和书面承诺。公司系统审查，会议记录，工作文件，会计书籍和其他文件。输入公司，办公地点和公司地点的办公室腹泻，以查看业务，财务，监视和其他信息系统。复制，摄影，录制，视频等。其他法律和必要的方法。 “实施措施”将阐明咨询工作的机制，将进一步提高自律研究和惩罚工作的标准。根据S-S的复杂性和简单性，必须确定不同的研究和自律研究过程。标准化标准f或案件的转让和案件，并澄清咨询机制，以及提高预警，声明和辩护，辩护，听力，提供和执行文件的工作要求，并完全保护当事方的合法权利和利益。根据“实施措施”，为了确保案件管理中的公平性，协会的证券协会建立了一个大学委员会的数据库，以支持商业部门的咨询并确定自我差异检查，研究和管理建议。如果经过检查或研究后，业务部门就案件管理有初步意见，并受到自律措施或书面纪律处分制裁，则将组织案件咨询。如果咨询尚不清楚并且证据不足，则可以要求商业部与当事方协调以做出其他解释或其他依据拱。经过检查和研究，业务部将执行与几种情况相对应的管理程序。如果事实是明确的，并且证据就足够了。如果不应按照相关法规制定自我歧视控制措施，则将提出意见D，并在批准时实施事先通知控制措施。如果事实是明确的，则证据就足够了，书面的自律控制措施将按照相关法规采取，对管理层的评论和先前的通知程序将提出，并根据实际需求向总统的办公室提出审议和实施。如果事实是明确的，则证据就足够了，必须根据相关法规采取纪律措施，将提高处理意见，并且先前的通知程序是执行。在负责中国证券协会批准的主要个人批准后，董事会将负责审查委员会和另一个工作组织。此外，如果事实尚不清楚或证据不足，或者自我差异措施确实与相关法规达成协议，或者不允许使用自我差异措施，则在批准中国证券协会的主要人员时，将关闭或完成案件。如果将来发现新事实或新证据，则可以重新处理。如果怀疑违反法律和法规，则应将其他自愿监管组织或其他违反KU轨道的法规规则交付给其他单位以消除。
（编辑：广金）
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